1. 研究目的与意义
选题的理由：中小投资者是指上市公司中的中小股东和证劵市场交易者。在国外，成熟的证券市场是以机构投资者为主体的市场，而我国的证券市场则是以中小投资者为主体的市场。近年来，随着我国证券市场的发展，广大投资者尤其是中小投资者直接参与证券市场的趋势越来越明显，中小投资者已然成为整个市场赖以生存的基石。然而，证券市场在积极促进社会和经济发展的同时，一直伴随着大股东和庄家侵犯中小投资者利益的行为，比如欺诈上市、财务造假、内幕交易、恶意炒作等违法、违规行为。而中小投资者自身实力有限、组织松散，难以实现有效的自我保护，这对证券市场的持续发展有着较大的不利影响。
意义：本文通过对中小投资者利益保护的相关文献资料的搜集，增强对我国中小投资者发展情况的认知，并重点结合我国中小投资者的特点及今后行业发展的趋势，依据所查阅的资料和统计结果，对中小投资者利益保护问题进行分析，结合所得的分析结果提出相应的意见和对策，从而希望确保中小投资者的相关利益，增强他们对证券市场的信心，促进证券市场的稳定发展。
2. 研究内容和预期目标
研究内容：从证券市场的信息披露、监管机构监督力度等方面着手，对中小投资者的利益所存在的问题进行深入研究，分析中小投资者受到利益侵害的原因，并从而得出相关对策。
拟解决的关键问题：（1）健全证券市场监管机制。（2）完善投资者受到利益侵害时提起诉讼的程序。（3）完善股权结构分置问题及上市公司治理结构。（4）提高人员素质，加强风险意识。（5）增加公司透明度，做好信息披露工作。
写作提纲：一、证券市场背景
3. 国内外研究现状
国内研究现状：石建强（2014）指出当前公司大股东和管理层为了侵占小股东的利益，一般利用的手段有：操纵利润、虚构资产、虚假信息披露、非法回购公司股票、内幕交易、虚假上市等几个方面。同时，我国缺乏有关诉讼机制和司法程序，且证券监管机制不够完善，再者公司内部控制存在缺陷，因此中小投资者的利益无法得到应有的保护。我国相关部门要#8220;对症下药#8221;，制定正确的策略，以确保中小投资者利益的实现。
张琰（2013）提出，公司治理结构的优化能够加强公司对中小投资者的保护水平，同时，对中小投资者保护综合指标与公司绩效的回归分析以及对比分析表明，公司对中小投资者保护的程度能够对公司绩效产生正向的影响，既有利于公司的机构建设，也有利于公司更有效率的治理和更快的发展。
国外研究现状：截至2010年年中，纵观奥巴马政府及美国证券交易委受会自金融危机爆发以来的各类改革措施，可以断言，其在投资者保护议题方面取得了很多新的进展。
2009年，美国次贷危机的蔓延和麦道夫等庞氏骗局的败露严重打击了投资者对于市场本身及金融信托关系的信任。奥巴马政府上台伊始，在通过问题资产救助计划（TARP）对华尔街实施紧急救助之后，也不得不于2009年6月正式提出名为#8220;金融监管改革：新基础#8221;的白皮书，从监管制度方面对此次危机作出回应，美国证券交易委员会同时也开始了大刀阔斧的改革，并取得了一定的阶段性成果。2010年7月22日，美国总统奥巴马签署了自经济大萧条以来规模最大的金融改革法案《华尔街改革和个人消费者保护法案》，并称此改革法案将为消费者提供有史以来最强有力的保护。截至2010年年中，纵观奥巴马政府及美国证券交易委员会自金融危机爆发以来的各类改革措施，可以断言，其在投资者保护议题方面取得了很多新的进展。
4. 计划与进度安排
一、研究背景：我国证券市场现状（2022.1.10-2022.1.19）
二、阐述中小投资者在证券市场中的地位，并指出保护其利益的重要性。（2022.1.20-2022.1.31）
三、通过分析我国证券市场中，大股东侵害小股东利益的具体现象，分析当前中小投资者利益保护存在的主要问题。（2022.2.1-2022.2.15）
5. 参考文献
[1]石建强.中小投资者利益保护问题研究[J],商场现代化, 2014(5)
[2]张琰.中小投资者保护对公司绩效影响的研究[D],山东财经大学,2013
[3]郭葆春，徐露.中小投资者保护--现状与对策[J],当代会计评论,2013（10）
